進一步促進統一開放、競爭有序的建筑市場體系的形成，為建筑企業發展營造良好的市場環境。住房和城鄉建設部新近出臺了《關于推動建筑市場統一開放的若干規定》（以下簡稱《規定》），《規定》將于2016年1月1日起施行。

　　　　《規定》出臺，建筑企業各屆人士高度關注和一片稱好，這也從一個側面反應出大家對統一開放的建筑市場的熱切期盼。

　　　　《規定》總體分為三方面主要內容：1）企業：只需報送信息即可享受“本地”待遇；2）地方主管部門：嚴禁九種行為；3）監管：重點由事前轉為事中事后。關于第1方面、第2方面大家已關注并討論較多了，今天我們著重談一談政府對建筑市場的監管。

　　一、政府正在逐步加大對建筑市場事中事后的監管

　　以往建筑行業市場監管，更多體現在企業資質申請審批、建造師注冊審批等事前的監管，而項目建設過程中監管較少。2014年下半年以來，住建部正逐步加大項目建設過程的監管，啟動了“工程質量治理兩年行動”，并先后頒布了《建筑工程五方責任主體項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》、《組織開展全國工程質量治理兩年行動監督執法檢查》、《開展危險性較大的分部分項工程落實施工方案專項行動》等一系列政策文件，同時每月對相關工作落實情況進行通報。新近頒布的《關于推動建筑市場統一開放的若干規定》更是提出對項目班子人員在項目建設過程中履職情況進行檢查，并作為建筑企業轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的重要依據。

　　二、《規定》關于項目班子人員等市場監管內容的具體描述

　　《規定》第九條要求：各省級住房城鄉建設主管部門應當在本地區建筑市場監管信息平臺中，統一公布中標企業（包括通過直接發包方式確定的承包企業）項目班子人員信息，并將中標信息和現場執法檢查相結合。在建筑市場監督檢查時，重點核查項目班子人員與中標信息不一致、項目負責人不履職、建筑企業在多個項目更換項目負責人等行為，依法查處建筑企業轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為。

　　《規定》第十條要求：對發生嚴重違法違規行為或報送企業基本信息時弄虛作假的建筑企業，工程所在地省級住房城鄉建設主管部門應當將其列入黑名單，采取市場禁入等措施，同時上報住房城鄉建設部，在全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺上向社會公布。

　　《規定》第十一條要求：住房城鄉建設部建立建筑企業跨省承攬業務活動監管省際協調聯動機制。各省級住房城鄉建設主管部門應當明確本地區負責建筑企業跨省承攬業務活動管理的機構和人員。工程所在地省級住房城鄉建設主管部門應當及時通報外地建筑企業在本地區承攬業務活動中存在的違法違規行為等信息。注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門應當積極協助其他省市核實本地建筑企業資質、人員資格等相關信息，配合處理建筑企業在跨省承攬業務中發生的違法違規行為，形成聯動監管。

　　三、企業轉包、違法分包、掛靠等違法違規行為的認定

　　根據住房和城鄉建設部2014年8月4日頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的認定都做了詳細說明。

　?。ㄒ唬┻`法發包

　　違法發包，是指建設單位將工程發包給不具有相應資質條件的單位或個人，或者肢解發包等違反法律法規規定的行為。存在下列情形之一的，屬于違法發包：

　　1.建設單位將工程發包給個人的；

　　2.建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；

　　3.未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；

　　4.建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；

　　5.建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；

　　6.建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的；

　　7.建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；

　　8.法律法規規定的其他違法發包行為。

　　（二）轉包

　　轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于轉包：

1.施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

2.施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；

　　3.施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；

　　4.施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；

5.勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

6.施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

　　7.法律法規規定的其他轉包行為。

　　（三）違法分包

　　違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：

　　1.施工單位將工程分包給個人的；

　　2.施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的；

3.施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

4.施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；

　　5.專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；

　　6.勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；

　　7.勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；

　　8.法律法規規定的其他違法分包行為。

　　（四）掛靠

　　掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。存在下列情形之一的，屬于掛靠：

　　1.沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；

　　2.有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；

　　3.專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；

　　4.勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；

　　5.施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；

　　6.實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

　　7.合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

　　8.法律法規規定的其他掛靠行為。

　　四、企業轉包、違法分包、掛靠等違法違規行為的處罰規定

　　住建部頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的處罰做了詳細規定。

　?。ㄒ唬ㄔO單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設單位將建設工程肢解發包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。

（二）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

　?。ㄈφJ定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。

　　（四）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

　　（五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

　?。ψ詧虡I人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。對注冊執業人員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

　　目前建筑市場的監管，正如住房城鄉建設部副部長王寧先生在“全國建筑業改革發展暨工程質量安全會議”上所說：工作重心由“重審批，輕監管”轉變為“淡化前置管理，重視事中和事后監管”，“寬進嚴管”。事中和事后監管必將進一步加強，各位建筑企業且行且珍惜！